Финансового консультанта из Онтарио пожизненно отстранили от работы за мошенничество на $1.8 млн.

Финансовый консультант из Онтарио, признавшийся в мошенничестве почти на $2 млн. в отношении 25 клиентов, пожизненно отстранён от деятельности на рынке ценных бумаг.

Осуждённый мошенник Кевин Даус, 41 год, получил санкции от Канадской организации по регулированию инвестиций (CIRO). Регулятор установил, что, работая в Quadrus Investment Services в Ориллии (Онтарио), Даус присваивал клиентские средства, не отчитывался об их использовании и отказался сотрудничать с расследованием CIRO.

Панель CIRO оштрафовала Дауса на $530 тыс. и обязала выплатить ещё $30 тыс. судебных издержек. Решение было принято по итогам трёхдневных слушаний в конце ноября, на которые Даус не явился в первый день и не представил доказательств в свою защиту.

Даус заявил комиссии, что «разрушил жизни многих людей» и продолжит нести ответственность за содеянное, стараясь «возместить ущерб», несмотря на тяжёлое финансовое положение. Он просил не назначать дополнительные санкции, заявив, что это помешает ему выплачивать компенсации потерпевшим.

В сентябре Даус признал в суде города Барри (Онтарио) вину в мошенничестве на $1.8 млн в период с 2016 по 2023 год. Согласно материалам дела, он просил клиентов — в том числе давних друзей и близких — выписывать ему личные чеки на десятки тысяч долларов, затем переводил деньги на свои банковские счета и использовал их без ведома клиентов.

После его ареста в начале 2025 года пострадавшие рассказали CTV News, что считали, будто Даус инвестирует их средства. Многие сообщили, что потеряли пенсионные накопления и сбережения всей жизни. Даус работал в ныне закрытой компании WLTH Inc. в Ориллии.

В CIRO отметили, что сейчас Даус не зарегистрирован на рынке ценных бумаг ни в каком статусе.

Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы всегда оставаться в курсе событий.